美国华纳国际集团公司是1993年7月在美国新泽西州注册的股份有限公司，主要由在美国著名大学获得博士、硕士学位，并在美国大公司工作多年的高级科技专家及商界人士组成，公司业务包括国际金融咨询部，国际培训考察部，国际贸易部。

    中国加入WTO，中国将在经济领域的各个方面与国际金融秩序全面接轨，越来越多的中国企业，尤其是中小民营科技企业，希望走出国门，参加国际金融资本市场和产品市场的竞争。与此同时，美国的资本市场，尤其中小投资银行，也希望进入具有13亿人口，经济增长率7%连续保持10年之久的中国市场。因而，中美两国企业均需要沟通此信息交流的桥梁。美国华纳集团公司的多位高层管理人员曾任美国主要金融公司如美国信孚银行，日本樱花银行，花旗银行，美林证券公司的副总裁，董事，精通美国金融市场业务。华纳公司与纽约华尔街多家投资银行和证券公司结成战略合作伙伴，承办公司兼并，上市，融资业务，其中包括中国民营企业在美国上市。美国华纳公司长期坚持促进美中科技经贸交流的活动，得到了中国政府有关部门和驻美使领馆的赞赏和支持。中国政府领导人江泽民主席三次访美，李鹏委员长，朱总理，胡锦涛副主席访美，公司董事长周华康博士都应邀代表美国华人侨领，参加会见。1999年，国庆 50周年大庆，周华康博士还应国务院邀请，参加海外百名博士代表团，回国参见50周年庆典。

一、 中国民营科技企业海外融资的必然性：
（1） 中国民营企业在未来10年的蓬勃发展大势所趋，资金是制约其发展的关键。
（2） 国内主板的限制及创业板的不确定性，促使民营企业走向海外资本市场。
（3） 中国加入WTO及经济全球一体化的趋势，为民营企业走向国际资本市场及产品市场提供了再创辉煌的大好时机。
（4） 国际资本市场对中国13亿人口的市场及潜在的经济增长的兴趣和利益，为民营企业海外上市融资提供机会。（5） 企业上市的利益、责任和风险。

二、 中国（民营）企业在美国上市简介

    精心挑选符合美国上市标准并受美国股民欢迎的企业是中国企业在美国上市成功与否最关键的一环。一般说来，计划到美国上市的企业必须有良好的管理团队，坚实的商务基础，优良的经营业绩和可行的发展规划，并且以高科技企业更受欢迎。

   两类中国企业可以考虑到美国上市：

1、成立数年，经营业绩非常优良，希望进入国际市场，挑战国际竞争，再创辉煌。

A、 企业净资产大约＄500万；
B、 企业税后利润＄100万以上；
C、 企业过去两年销售额和税后利润增长均在20%以上；
D、 企业未来两年经营发展增长预计也在20%以上。

2、 尚无优良经营业绩，但是具有高科技核心技术，包括专利，专有技术或具有大价值的无形资产，其发展前景非常可观高科技类企业。

三、华纳公司负责完成的工作

   第一阶段，借壳上市（四个月完成）

   第二阶段：维持上市公司运作并筹集企业发展资金。

四、中国企业在美上市的费用和回报

   国内企业在美上市的费用

   除国际会计师行的财务审计费（＄4—6万）外，中国企业在美借壳上市的全部费用为＄45万，由华纳公司包干使用。＄45万美金分期支付（实际由华纳公司垫付借壳上市的前期费用）

   国内企业在美上市的回报：